Question: 誰がOTC市場を規制する?

金融業界の規制機関(FINRA)は、店頭(OTC)市場で動作ブローカー・ディーラーを調節します。多くの持分証券、社債、国債、および特定のデリバティブ商品は、店頭市場で取引されている。OTC市場を運営する

は?

OTC市場グループについてOTC市場グループは、最も実質的な米国の間の所有者とオペレータです店頭(OTC)証券の電子見積書や取引システム-dealer。これは、11,000人以上のOTC有価証券の取引のための市場を提供します。SECにより規制

はOTCの企業を?

リテール投資家がすぐに新しく店頭(OTC)有価証券の売買や投資、Aによれば、保護を追加しているだろう最近のSECの規則変更。変更がSEC規則15c2-11、支配は、ブローカー・ディーラーは、取引所で取引されていない有価証券の電子引用符を公開することというルールに適用されます。

であるOTC市場の米国の交換を?

は誰OTCはありません両替。代わりに、OTC市場は、コンピュータと電話ベースのシステム上で売り手と買い手を結びます。 NYSE、NASDAQ、またはその他の確立された米国の交換を取引していない任意の株式は、カウンターを扱うことができます。米国OTC市場で動作しているブローカーやディーラーは、金融業界の規制機関(FINRA)によって規制されていますが、これらの有価証券は、としても知られている「非上場株式。」 OTCは規制されていますか?

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